Внимание!
Данный продукт предназначен для организаций, подотчетных Центральному Банку:
- Микрофинансовые организации
- Кредитные потребительские кооперативы
- Ломбарды
- Страховые компании
- Другие, подотчетные ЦБ
Типовые правила внутреннего контроля
Требования к Правилам ВК по ПОД/ФТ, установленные Положением Банка РФ от 15.12.2014г. № 445- П, применяются к некредитным финансовым организациям в зависимости от вида, к которому относится организация согласно критериям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям в соответствии с законодательством РФ, а также к некредитным финансовым организациям в соответствии с законодательством РФ не относящиеся к малым предприятиям и микропредприятиям.
п. 1.1. Положения Банка России от 15.12.2014г. № 445-П (Приложение № 1) ст. 4 Федеральный закон 24.07.2007г. №
209-ФЗ.
Критерии отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям обозначены в (Ст.4 Федерального Закона "О развитии малого и среднего предпринимательства в РФ" N 209-ФЗ от 24.07.2007 года.
Стоимость правил внутреннего контроля (ПВК)
Это ваши ПВК, если:
- Вы - потребительский кооператив или коммерческая организация
- Ваша средняя численность работников не превышает 100 человек
- Ваша выручка от реализации услуг не превышает 400 млн. рублей за прошлый го
Это Ваши ПВК, если:
- Вы - некоммерческая организация (фонд, ассоциация, союз, учреждения, АНО и т.п.)
- Вы - коммерческая организация или потребительский кооператив со средней численностью работников более 100 человек и выручкой от реализации услуг свыше 400 млн. рублей за прошлый го
Как получить ПВК
- Оставьте заявку
- Получите счет на оплату
- Оплатите счет
- Скачайте файлы ПВК в личном кабинете
Обратите внимание
Для предоставления новой редакции ПВК, Вам необходимо сообщить к какой категории относится Ваша организация.
Стоимость указана без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)
С момента оплаты услуг, пакет документов готовится в течении 5 рабочих дней. За срочность, производится доплата в размере 30% от стоимости всего пакета услуг.
Состав пакета
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК). Включает следующие приложения:
- Анкета юридического лица,
- Анкета индивидуального предпринимателя,
- Анкета физического лица,
- Анкета иностранной структуры без образования юридического лица,
- Сообщение,
- Внутреннее распоряжение об отказе в проведении операции,
- Свидетельство о прохождении обучения,
- Журнал учета сообщений,
- Журнал учета внутренних распоряжений об отказе,
- Журнал учета о приостановлении операций клиента,
- Журнал учета по замораживанию (блокированию).
- Журнал учета ежемесячной выплаты гуманитарного пособия
- Распоряжения о замораживании
- Уведомление клиенту о замораживании
- Сообщение о приостановлении операции
- Уведомление клиенту о приостановлении
- Распоряжение руководителя о приостановлении ( дополнительный срок)
- Уведомление клиенту о приостановлении (дополнительный срок)
- Уведомление клиенту об отказе в выполнении распоряжения
- Отчет степени (уровня) риска использования продуктов услуг в целях ПОД/ФТ
Приказ о назначении СДЛ (Ответственного сотрудника).
Приказ о назначении СДЛ (на время отсутствия без уведомления)
Приказ о назначении СДЛ (на время отсутствия с уведомлением)
Уведомление в Банк России.
Должностная инструкция Ответственного сотрудника.
Приказ об утверждении Перечня сотрудников, которые обязаны проходить подготовку и обучение по ПОД/ФТ.
Согласно требованиям Указания Банка России от 05.12.2014 № 3471-У
Должностная инструкции сотрудника подразделения по ПОД/ФТ.
Только для НФО, не относящихся к малым и микропредприятиям
Положение о подразделении по ПОД/ФТ.
Только для НФО, не относящихся к малым и микропредприятиям
Приказ о назначении ответственного сотрудника
Личный кабинет Банк России
План подготовки и обучения сотрудников.
План проведения проверок.
Приказ о проведении проверки.
Отчет о результатах реализации внутреннего контроля (текущий).
За исключением, когда функции Ответственного сотрудника выполняет руководитель Организации.
Отчет о результатах реализации внутреннего контроля (годовой).
Приказ о конфиденциальности сведений.
Акт проверки на наличие среди клиентов лиц из Перечня террористов и экстремистов/Решений о применении мер.
Запрос по бенефициарным владельцам.
Информационное письмо по бенефициарам.
Журнал регистрации входящей и исходящей корреспонденции.
Журнал учета обучения в целях ПОД/ФТ.
Журнал регистрации получения Перечня террористов и экстремистов/ Решений о применении мер.
Журнал регистрации мероприятий по ПОД/ФТ.
Нормативная база
Правила внутреннего контроля составлены в соответствии с требованиями следующих нормативных актов
- Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, с учетом последних изменений, внесенных:
1.1. Федеральным законом от 06.07.2016 N 374-ФЗ;
1.2. Федеральным законом от 23.06.2016 N 191-ФЗ) - Приказа Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232
- Нормативных документов Банка России:
3.1. Положения Банка России от 04.12.2014 N 443-П;
3.2. Положения Банка России от 12.12.2014 N 444-П;
3.3. Положения Банка России от 15.12.2014 N 445-П (с учетом последних изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4086-У);
3.4. Положения Банка России от 20.07.2016 N 550-П;
3.5. Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У;
3.6. Указания Банка России от 05.12.2014 N 3471-У;
3.7. Указанию Банка России от 15.12.2014 N 3484-У (с учетом последних изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Наши преимущества
18 лет на рынке профессионального обучения;
Работаем с лучшими экспертами отрасли;
Аккредитация МУМЦФМ на обучение ПОД/ФТ;
Лицензия на образовательную деятельность
- Система дистанционного обучения "Профтест";
- Библиотека нормативных актов и образцов документов;
- Вебинары и онлайн-обучение;
- Разработка контента;
- Корпоративная система обучения "ББТ"
- Поддержка 24/7/365
- Доработка контента под ваши потребности
- Консультации экспертов
- Помощь при проведении проверок