Годовое комплексное обслуживание

1. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК), включая следующие приложения:
   • Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся юридическими лицами,
   • Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
   • Анкета клиента- физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя- физического лица и бенефициарного владельца,
   • Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся иностранными структурами без образования юридического лица,
   • Справочный материал по определению публичных должностных лиц,
   • Признаки, указывающие на необычный характер сделки,
   • Сообщение,
   • Внутреннее распоряжение об отказе в проведении операции,
   • Свидетельство о прохождении обучения,
   • Журнал учета сообщений в целях ПОД/ФТ,
   • Журнал учета применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
   • Журнал учета применения мер по приостановлению операций клиента,
   • Журнал учета внутренних распоряжений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки),
   • Журнал учета выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих физическому лицу,
   • Распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
   • Уведомление клиенту о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
   • Сообщение о приостановлении операции (сделки),
   • Уведомление клиенту о приостановлении операции (сделки),
   • Распоряжение руководителя о приостановлении операции (сделки) на дополнительный срок,
   • Уведомление клиенту о приостановлении операции (сделки) на дополнительный срок,
   • Уведомление клиенту об отказе в выполнении распоряжения,
   • Отчет степени (уровня) риска использования продуктов услуг в целях ПОД/ФТ,
   • Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем.
2. Приказ о введении в действие Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
3. Приказ о назначении СДЛ (Ответственного сотрудника).
4. Приказ о назначении СДЛ ( на время отсутствия, без уведомления Банка России).
5. Приказ о назначении СДЛ ( на время отсутствия с уведомлением Банка России).
6. Уведомление в Банк России
7. Должностная инструкция Ответственного сотрудника.
8. Должностная инструкции сотрудника подразделения по ПОД/ФТ (только для НФО, не относящихся к малым и микропредприятиям).
9. Положение о подразделении по ПОД/ФТ (только для НФО, не относящихся к малым и микропредприятиям).
10. Приказ о назначении ответственного сотрудника (личный кабинет Банк России).
11. Приказ об утверждении Перечня сотрудников, которые обязаны проходить подготовку и обучение по ПОД/ФТ (согласно требованиям Указания Банка России от 05.12.2014 № 3471-У).
12. Приказ, Программа подготовки и обучения кадров и План подготовки и обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ.
13. Журнал учета обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ.
14. Приказ о проведении проверки по реализации ПВК по ПОД/ФТ.
15. План проведения проверки по реализации ПВК по ПОД/ФТ.
16. Отчет о результатах реализации внутреннего контроля (текущий) (за исключением случаев, когда функции Ответственного сотрудника выполняет руководитель Организации).
17. Отчет о результатах реализации внутреннего контроля (годовой).
18. Приказ о конфиденциальности сведений.
19. Журнал регистрации получения Перечня террористов и экстремистов/ Решений о применении мер.
20. Акт проверки на наличие среди клиентов лиц из Перечня террористов и экстремистов/Решений о применении мер.
21. Журнал регистрации входящей корреспонденции.
22. Журнал регистрации исходящей корреспонденции.
23. Журнал регистрации мероприятий по ПОД/ФТ.
24. Запрос по бенефициарным владельцам.

Наши специалисты следят за изменениями законодательства и своевременно обновляют документы. Ваш пакет документов будет актульным в течение периода поддержки.

Мониторинг изменений в законодательстве и своевременное информирование об изменениях в законодательстве в целях ПОД/ФТ, и прежде всего, по организации внутреннего контроля Вашей организации с учетом правовых и отраслевых особенностей, (посредством электронных сообщений)

устные консультации по вопросам, возникающим в ходе реализации внутренних программ предприятия по вопросам ПОД/ФТ, посредством телефонных переговоров и очных встреч

библиотека основных законодательных и нормативных актов в области ПОД/ФТ, по видам деятельности субъектов Федерального Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (посредством доступа на сайт)

разработка и предоставление отдельных организационно распорядительных документов предприятия в соответствии с изменяющимися требованиями законодательства по ПОД/ФТ.

Ежегодное тестирование сотрудников с помощью СДО "Профтест".

Сотрудники проходят специально подготовленные для вашей отрасли тесты. (Сотрудники ломбардов - тесты для ломбардов, сотрудники КПК - тесты для КПК)

• Годовой доступ к системе дистанционного обучения СДО "Профтест"
• Десятки регулярно обновляемых тестов и учебных курсов
• Контент специально подготовлен для вашего бизнеса. Ломбард получит тесты для ломбардов, страховая компания - для страховиков
• Самостоятельно планируете и проводите онлайн-обучение по своему графику