Внимание!

Данный продукт предназначен для некредитных финансовых компаний:

  1. Микрофинансовые компании
  2. КПК
  3. Ломбарды

Порядок проведения СРО и Банком России проверок в некредитных финансовых организациях.

19 сентября 2018 года - семинар-практикум
Пожалуй, самый главный вид контроля для НФО – это проверки СРО и Банка России. Как правило, проверяющих ни кто не ждет... А надзорные органы имеют практику запрашивать большой объем документации, и для ответа на запросы проверяющие дают сжатые сроки, обычно 1-2 дня. Теперь еще и СРО имеют право штрафовать.
Как быть готовым к проверке? На что обращают внимание проверяющие? Какие документы запрашивают и что уже сейчас необходимо привести в порядок? 

Ответ на эти вопросы Вы сможете получить, посетив наш семинар (вебинар)

Заявка на участие

Стоимость участия

  • Онлайн: 3 400 рублей 
  • Очно: 3 700 рублей

Получив заявку, наши специалисты подготовят счет и вышлют на электронную почту. Основной канал связи - электронная почта, поэтому, пожалуйста укажите в заявке верный адрес. К сожалению, иногда наши письма попадают в папку "Спам", так что проверяйте и ее.


Предварительная регистрация обязательна!
Отправить заявку

Основные факты

Цель обучения
Подготовить участников к инспекционным проверкам, проводимым Банком России, дать знания и инструменты, которые позволят пройти проверку быстро и эффективно.
Аудитория
Семинар предназначен для руководителей и заместителей некредитных финансовых организаций, главных бухгалтеров, руководителей отделов.
Продолжительность обучения

3 часа (09.00 до 12.00 время московское)

Лектор
Штуркина Екатерина Дмитриевна - сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка, эксперт по микрофинансовой деятельности

Варианты и цены

Очное участие - 3 700 рублей
Онлайн-участие - 3 400 рублей

Проходит в удобном вам месте: участвуете в вебинаре используя свой компьютер или мобильное устройство.

  1. Требуется либо компьютер/ноутбук с современным браузером, либо смартфон/планшет под Android
  2. Список поддерживаемых операционных систем: Windows 7, Windows 8, Windows 10, Android
  3. Список поддерживаемых браузеров: Chrome, Firefox, Opera последних версий

Пройдите проверку на совместимость оборудования: пройти проверку. По нашему опыту, 98% возможных проблем устраняются обновлением браузера до последней версии

Цены без НДС

Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ

Программа семинара

1
Кто и когда придет к Вам с проверкой?
  • Виды проверок и сроки их проведения.
  • Дистанционный надзор и его особенности.
  • Порядок составления единого плана проверок.
  • Основания для проведения внеплановых проверок.
2
Что и как будут проверять?
  • Подготовка к проверке.
  • Тематика проверок по направлениям деятельности.
  • Методики проведения проверок.
3
Процесс прохождения проверок.
  • Права и обязанности уполномоченных представителей СРО и Банка России (рабочей группы)
  • при проведении проверки.
  • Обязанности проверяемой организации.
  • Порядок оформления и предоставления сведений, запрашиваемых в ходе проверки.
4
Типичные и «самые опасные» нарушения.
  • Обзор наиболее серьезных нарушений по направлениям деятельности.
  • Меры воздействия со стороны СРО и /или ЦБ при наличии выявленных нарушений.
  • За что могут исключить из реестра.
  • Влияние выявленных нарушений на эффективность деятельности организации, а также на
  • достоверность отчетности.
  • Устранение нарушений и недостатков в ходе проверки.
5
Не так страшен акт, как его последствия.
  • Взаимодействие с подразделениями надзора после завершения проверки.
  • Внутренний механизм ЦБ по принятию решений по результатам проверки.
  • Устранение выявленных нарушений и работа с предписанием СРО/ЦБ по результатам проверки.

Расписание ближайших семинаров

ДатаТема
30.08.18 Повышение квалификации по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Банка России
08.08.18 Необходимость оценки платежеспособности заемщика - юридического лица при работе на финансовом рынке
22.08.18 ЕПС для КПК. Новые методы в учете активов и обязательств
23.08.18 ЕПС для КПК. Изменения в учете имущества. Учет вознаграждений работникам
24.08.18 ЕПС для КПК. Разработка учетной политики в соответствии с требованиями ОСБУ
28.08.18 Повышение уровня знаний по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Росфинмониторинга
28.08.18 Целевой инструктаж по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Росфинмониторинга
29.08.18 Выполнение требований ОСБУ (МСФО) в оценке кредитного риска
15.08.18 Ломбарды: готовимся к переходу на ЕПС и ОСБУ. Семинар-практикум
30.08.18 Целевой инструктаж по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Банка России
05.09.18 Обесценение финансовых активов и формирование резервов в соответствии с требованиями ОСБУ
07.09.18 ПВК. Изменения и новая программа РФМ
18.09.18 Повышение уровня знаний по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Росфинмониторинга
21.09.18 Целевой инструктаж по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Росфинмониторинга
25.09.18 Повышение квалификации по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Банка России
28.09.18 Целевой инструктаж по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Банка России
1 - 16 из 16

Наши преимущества

Вам это понравится
Компетентность
  • 18 лет на рынке профессионального обучения;

  • Работаем с лучшими экспертами отрасли;

  • Аккредитация МУМЦФМ на обучение ПОД/ФТ;

  • Лицензия на образовательную деятельность

Технологии
  • Система дистанционного обучения "Профтест";
  • Библиотека нормативных актов и образцов документов;
  • Вебинары и онлайн-обучение;
  • Разработка контента;
  • Корпоративная система обучения "ББТ"
Сервис
  • Поддержка 24/7/365
  • Доработка контента под ваши  потребности
  • Консультации экспертов
  • Помощь при проведении проверок