Внимание!
Данный продукт предназначен для некредитных финансовых компаний:
- Микрофинансовые компании
- КПК
- Ломбарды
Порядок проведения СРО и Банком России проверок в некредитных финансовых организациях.
19 сентября 2018 года - семинар-практикум
Пожалуй, самый главный вид контроля для НФО – это проверки СРО и Банка России. Как правило, проверяющих ни кто не ждет... А надзорные органы имеют практику запрашивать большой объем документации, и для ответа на запросы проверяющие дают сжатые сроки, обычно 1-2 дня. Теперь еще и СРО имеют право штрафовать.
Как быть готовым к проверке? На что обращают внимание проверяющие? Какие документы запрашивают и что уже сейчас необходимо привести в порядок?
Ответ на эти вопросы Вы сможете получить, посетив наш семинар (вебинар)
Заявка на участие
Стоимость участия
- Онлайн: 3 400 рублей
- Очно: 3 700 рублей
Получив заявку, наши специалисты подготовят счет и вышлют на электронную почту. Основной канал связи - электронная почта, поэтому, пожалуйста укажите в заявке верный адрес. К сожалению, иногда наши письма попадают в папку "Спам", так что проверяйте и ее.
Основные факты
Цель обучения
Подготовить участников к инспекционным проверкам, проводимым Банком России, дать знания и инструменты, которые позволят пройти проверку быстро и эффективно.
Аудитория
Семинар предназначен для руководителей и заместителей некредитных финансовых организаций, главных бухгалтеров, руководителей отделов.
Продолжительность обучения
3 часа (09.00 до 12.00 время московское)
Лектор
Штуркина Екатерина Дмитриевна - сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка, эксперт по микрофинансовой деятельности
Варианты и цены
Очное участие - 3 700 рублей
- г. Екатеринбург, ул. Фронтовых бригад, 18а, оф. 301,
- кофе-брейк,
- бесплатная парковка,
- уютное кафе
Онлайн-участие - 3 400 рублей
Проходит в удобном вам месте: участвуете в вебинаре используя свой компьютер или мобильное устройство.
- Требуется либо компьютер/ноутбук с современным браузером, либо смартфон/планшет под Android
- Список поддерживаемых операционных систем: Windows 7, Windows 8, Windows 10, Android
- Список поддерживаемых браузеров: Chrome, Firefox, Opera последних версий
Пройдите проверку на совместимость оборудования: пройти проверку. По нашему опыту, 98% возможных проблем устраняются обновлением браузера до последней версии
Цены без НДС
Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ
Программа семинара
1
Кто и когда придет к Вам с проверкой?
- Виды проверок и сроки их проведения.
- Дистанционный надзор и его особенности.
- Порядок составления единого плана проверок.
- Основания для проведения внеплановых проверок.
2
Что и как будут проверять?
- Подготовка к проверке.
- Тематика проверок по направлениям деятельности.
- Методики проведения проверок.
3
Процесс прохождения проверок.
- Права и обязанности уполномоченных представителей СРО и Банка России (рабочей группы)
- при проведении проверки.
- Обязанности проверяемой организации.
- Порядок оформления и предоставления сведений, запрашиваемых в ходе проверки.
4
Типичные и «самые опасные» нарушения.
- Обзор наиболее серьезных нарушений по направлениям деятельности.
- Меры воздействия со стороны СРО и /или ЦБ при наличии выявленных нарушений.
- За что могут исключить из реестра.
- Влияние выявленных нарушений на эффективность деятельности организации, а также на
- достоверность отчетности.
- Устранение нарушений и недостатков в ходе проверки.
5
Не так страшен акт, как его последствия.
- Взаимодействие с подразделениями надзора после завершения проверки.
- Внутренний механизм ЦБ по принятию решений по результатам проверки.
- Устранение выявленных нарушений и работа с предписанием СРО/ЦБ по результатам проверки.
Расписание ближайших семинаров
| Дата | Тема |
|---|---|
| 13.02.19 | Дисконтирование денежных потоков: текущая и будущая стоимости. Отражение в учете |
| 15.02.19 | Повышение квалификации ПОД/ФТ для АУДИТОРОВ |
| 19.02.19 | Требования к организации внутреннего контроля и разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.(ЦБ) |
| 26.02.19 | Целевой инструктаж по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Росфинмониторинга |
| 26.02.19 | Повышение уровня знаний по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Росфинмониторинга |
| 27.02.19 | Формирование (составление) годовой отчетности МКК по ОСБУ за 2018 год в соответствии с 613-П |
| 28.02.19 | Целевой инструктаж по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Банка России |
| 28.02.19 | Повышение квалификации по ПОД/ФТ для организаций, находящихся под надзором Банка России |
1 - 8 из 8
Наши преимущества
Вам это понравится
Компетентность
18 лет на рынке профессионального обучения;
Работаем с лучшими экспертами отрасли;
Аккредитация МУМЦФМ на обучение ПОД/ФТ;
Лицензия на образовательную деятельность
Технологии
- Система дистанционного обучения "Профтест";
- Библиотека нормативных актов и образцов документов;
- Вебинары и онлайн-обучение;
- Разработка контента;
- Корпоративная система обучения "ББТ"
Сервис
- Поддержка 24/7/365
- Доработка контента под ваши потребности
- Консультации экспертов
- Помощь при проведении проверок